¿Qué entidades deben aprobar un Plan de Prevención de Delitos para acogerse a la eximente de responsabilidad penal?

¿Qué entidades deben aprobar un Plan de Prevención de Delitos para acogerse a la eximente de responsabilidad penal? Uno escucha con cierta frecuencia que determinadas entidades y organizaciones no están obligadas a aprobar y poner en práctica un Plan de Prevención de Delitos frente a la responsabilidad penal de las personas jurídicas por no exigírselo el Código Penal. Se apela en estas conversaciones al 31 quinquies del Código Penal, que excluye de la aplicación de las disposiciones relativas a la responsabilidad penal de las personas jurídicas al Estado, a las Administraciones públicas territoriales e institucionales, a los Organismos... [Leer más]

¿Es posible externalizar la función de compliance en las personas jurídicas?

¿Es posible externalizar la función de compliance en las personas jurídicas? No es de extrañar que haya cierta curiosidad acerca de si, con las modificaciones operadas en el Código Penal, se puede externalizar la función de compliance, es decir, todo lo que tiene que ver con los Planes de Prevención de la Comisión de Delitos y su supervisión y cumplimiento en el ámbito de la persona jurídica. Esta pregunta se hace más razonable si tenemos en cuenta a empresas u otras organizaciones que tienen escasa dimensión, una estructura de costes restringida y una cultura empresarial alejada de las modernas técnicas y... [Leer más]

¿Por qué existen tantas similitudes entre la función de Compliance y la prevención de la responsabilidad penal de las empresas?

¿Por qué existen tantas similitudes entre la función de Compliance y la prevención de la responsabilidad penal de las empresas? El Código Penal prevé una serie de requisitos para que, si un empleado o agente de la persona jurídica comete ciertos delitos de los que se lucra la propia persona jurídica, pueda ésta exonerarse de responsabilidad penal. Dichos requisitos, que en su conjunto conforman lo que denominamos un “Plan de Prevención de la Responsabilidad Penal de la Empresa”, son los siguientes: a) Que el órgano de administración (normalmente el consejo, el administrador único o loas administradores solidarios) haya adoptado y puesto en práctica... [Leer más]

Delitos que pueden ser cometidos por las personas jurídicas (II): el delito de estafa

Delitos que pueden ser cometidos por las personas jurídicas (II): el delito de estafa Como es sabido, la estafa se define como la conducta consistente en utilizar un “engaño suficiente” para producir error en otro e inducirle a provocar un desplazamiento patrimonial en perjuicio del que lo realiza o de un tercero. La definición clásica de la estafa se ha visto “enriquecida” en nuestro Código Penal con conductas que, respondiendo al mismo esquema, emplean técnicas especiales para provocar el engaño y conseguir el desplazamiento patrimonial. Así, el Código prevé especialmente que el delito se... [Leer más]

El cumplimiento normativo y su aplicación a las administraciones públicas: algunas conclusiones sobre el reciente informe publicado por la Fundación “¿Hay Derecho?” acerca de la relación entre corrupción institucional y los controles administrativos preventivos

Recientemente se ha publicado un informe por la fundación ¿Hay derecho? acerca de la relación existente entre la corrupción institucional o política y los controles administrativos preventivos. Traemos esta cuestión a colación puesto que el estudio refleja lo que a nuestro juicio representa una clara línea de actuación común entre el sector público y el sector privado en el ámbito del cumplimiento normativo. Es muy frecuente asociar el cumplimiento normativo y la prevención de la comisión de delitos con las empresas de naturaleza... [Leer más]

Delitos que pueden ser cometidos por las personas jurídicas (I): la responsabilidad de las empresas ante las nuevas formas de atentar contra la intimidad y el uso confidencial de la información.

La responsabilidad penal de las personas jurídicas no es algo meramente teórico o con trascendencia limitada a su estudio en las cátedras de Derecho Penal de las universidades. Es una realidad que puede afectar al día a día de las empresas, especialmente en la era de las nuevas tecnologías y de las comunicaciones telemáticas. Sirvan de ejemplo unas breves reflexiones acerca de uno de los delitos paradigmáticos de los tiempos que corren en los que las comunicaciones electrónicas y los archivos  digitales fluyen en masa a velocidades... [Leer más]

¿Puede un Plan de Prevención de Delitos mejorar la gestión de los riesgos legales de la empresa?

¿Puede un Plan de Prevención de Delitos mejorar la gestión de los riesgos legales de la empresa? La reforma de Código Penal de 2010 rompió con un de los grandes tabúes que todavía quedaban en nuestro Derecho: la posibilidad de declarar culpable de un delito a una empresa y la imposición de sanciones penales a personas jurídicas, incluso su propia “muerte” (la disolución). La reforma cuya vigencia comenzará el 1º de julio de 2015 ha venido a modular técnicamente determinados aspectos que afectan a la responsabilidad penal de las personas jurídicas; entre ellos, ha establecido un régimen técnicamente satisfactorio de... [Leer más]

El abogado y el Compliance officer

El abogado y el Compliance officer En muchas ocasiones nos preguntan en qué se diferencia la función de Compliance de la de una Asesoría Jurídica de cualquier empresa. La confusión es lógica, si consideramos que la traducción que se da muchas veces en España al término inglés de Compliance es “Cumplimiento Normativo”. En una lectura literal de esa traducción, se podría fácilmente entender que el responsable de Compliance en una empresa es la persona que se asegura que se cumplen las leyes y normas legales y, por lo tanto, difícilmente separable del asesor... [Leer más]

Supervisión y control: los grandes olvidados en los programas de compliance (I)

Supervisión y control: los grandes olvidados en los programas de compliance (I) Desde que se publicó el anteproyecto de modificación del Código Penal español, en el que se fijaba como eximente de la responsabilidad penal de las personas jurídicas  el que su órgano de administración hubiera adoptado y ejecutado con eficacia, antes de la comisión del delito, modelos de organización y gestión que incluyan las medidas de vigilancia y control idóneas para prevenir delitos de la misma naturaleza o para reducir de forma significativa el riesgo de su comisión, se ha suscitado un gran interés  por entender el... [Leer más]